湖南昊华化工股份有限公司
内控体系建设咨询项目
客户基本情况：
湖南昊华化工股份有限公司始建于1970年，历时50年潜心研究和制造杀虫剂、除草剂系列产品，是国家农业部定点农化产品生产基地。期间曾隶属广州军区后勤部、湖南省经委、中国化工集团公司,2015年12月由深圳前海量科归元金融控股有限公司收购，成为其全资子公司，完成从国有至民营的身份转变，2020年8月进行股改，8月28日完成改制，创立湖南昊华化工股份有限公司。
借助国家人口密集区域老工业区整体搬迁的契机，湖南昊华整体搬迁至湖南省专业化工园区-攸县高新技术产业开发区，是省重点高新技术企业。
湖南昊华主营以杀螟丹、杀虫单为主导的沙蚕毒系列仿生物农药产品以及“工业亚磷酸”、“工业解草酯”等化工原料 ，公司通过实施品牌国际化战略，以优质的产品与服务不断满足着人们生产生活的需求，并将产品供应至以日本、巴基斯坦、印度为主的东南亚地区。是国内规模较大的沙蚕毒系产品生产企业并具有核心竞争力。
公司始终坚持“以科技求发展，以质量求生存”的宗旨，公司拥有省级企业技术中心，并将逐步形成以生物农化产品为主导的产业体系。公司先后与国内多家知名高等院校、科研单位建立了科研生产联合体，并聘请了技术方面的专家、学者、教授担任公司顾问。
未来，湖南昊华将秉承“绿色化学 、科技赋能、管理增效”的理念，通过创新机制、创新科技、精益管理，开发出更多更好的产品，实现资源利用最大化，更好地服务社会、造福人类。
项目动因
湖南昊华近年取得了飞速的发展，已经成为精细化工行业龙头企业。随着企业的快速扩张，企业在治理结构上需要更加完善，内部管理需要更加清晰。此时，公司领导提出了企业上市新的要求，希望通过上市获取集团未来飞速发展的资本，也通过上市更加规范企业内部的管理行为。
湖南昊华的上市带来的基本要求是要建设企业内部控制体系，以满足资本市场对上市公司的基本要求，同时保护中小投资者的利益。
项目整体思路
以五部委发布的内控指引为基础，结合湖南昊华实际业务对内部控制水平的要求，满足有关机构对上市公司在风险管理和内部控制体系方面的要求，建设以内部控制环境为基础，以风险评估为环节，以控制活动为手段，以信息与沟通为条件，以内部监督为保证的风险管理和内部控制体系。
项目组首先通过前期访谈-编写-修改-定稿的方式，与各部门负责人最终确认，完成部门职责、岗位说明书，明确了湖南昊华各岗位的基本信息、岗位目的、关键职责等因素。
流程建设方面，项目组利用穷举法确定流程框架后，再将业务环节以步骤的方式梳理成稿，最后根据业务步骤编制流程图初稿。初稿完成后与各相关负责人反复确认最终形成流程文件。最后项目组完成流程风控文档的编制。
本次项目制度建设，项目组采取先建立流程框架，再制定配套相关制度清单的形式，最终将流程制度化。通过流程将复杂事情简单化、标准化、固化下来，当流程体系形成后，通过建立配套的制度体系，制定相应的奖罚依据，并且统一标准，用制度将流程固化下来，形成最终满足监管与内部管理要求的制度体系。
最后，项目组根据前期建立治理、职责、制度、流程等，将建设内容编制成各《内控分册》。
主要项目成果
《部门职责与岗位说明书汇编》
《内控管理标准化手册——体系框架分册》
《内控管理标准化手册——内部环境分册》
《内控管理标准化手册——风险评估分册》
《内控管理标准化手册——控制活动分册》
《内控流程与内控制度汇编》
《内控管理标准化手册——信息与沟通分册》
《内控管理标准化手册——内部监督分册》
《内部控制手册》
《内部控制体系宣贯培训课件》
